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　　从业人员职业道德准则》（下称《准则》），并向各券商征求意见，于5月24日前将反馈意见报送。

　　修订内容主要包括三个部分：一是进一步贴合“五要五不”的中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整。

　　三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当金融理财服务管理、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。

　　独立财经评论员郭施亮在接受《国际金融报》记者采访时表示，文件的出台，有利于为金融强国发展与打造金融高质量发展打下基础，引导券商从业人员合规性、专业性操作，提升专业合规能力金融理财服务管理。同时，也有利于券商行业的长期发展，增强风险意识，提升合规性、专业性能力，规范行业健康发展。

　　公司在资本市场生态中，扮演着非常重要的角色，担负着重大的责任。因此，持续加强券商监管工作，长期以来一直是管理层的一项重点工作。

　　3月15日，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（下称《意见》）中明确提出，督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“要诚实守信，不逾越底线；要以义取利，不唯利是图；要稳健审慎，不急功近利；要守正创新，不脱实向虚；要依法金融理财服务管理合规，不胡作非为”（简称“五要五不”）的中国特色金融文化。

　　同时，《意见》还强调，加强从业人员管理。督促行业机构切实加强从业人员管理，严把任职“入口关”，突出社会公德、职业道德和个人品德，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的金融人才队伍。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。

　　5月10日，证监会发布关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》金融理财服务管理（下称《规定》）的决定，旨在推进证券公司高质量发展，缩小我国上市券商与国际一流投行的差距。

　　具体来看，主要修订内容包括：明确功能性定位，统筹规范融资行为，健全公司治理，完善信息披露要求，提升投资者回报等。

　　国泰君安非银分析师刘欣琦表示，新“国九条”金融理财服务管理、《意见》出台背景下，我国上市证券公司仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面距离一流投资和投资机构的标准和要求仍有较大差距。为此，有必要根据当前的监管要求和行业发展形势，对《规定》进一步修改完善。

　　一手抓好顶层设计，一手还要抓好警示落实。近期，券商行业的罚单密度也不断加强。

　　以4月份为例，共有22家券商收到证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施，其中仅4月30日一天，北京证监局、广东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。

　　对此，财经评论员皮海洲撰文称，对于券商的监管，不能满足于全面开花。全面开花仅仅只是“严监严管”的一种表现方式，更重要的还是要做到“重点打击”。正所谓“伤其十指不如断其一指”，对于违法违规情形严重的，务必要金融理财服务管理予以“重点打击”，要给予从重查处。